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"妈妈的朋友5",多家知名评级机构被罚！券商中国记者获悉，当地时间9月3日，穆迪、标普全球、惠誉评级等6家评级机构，被美国证监会（SEC）罚款超4900万美元。其中，穆迪、标普全球均被罚款2000万美元，惠誉评级被罚800万美元。而在此之前，美国已有数十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司动手？美国证监会处罚6家评级机构美国证监会9月3日宣布对6家评级机构提出指控，理由是这些公司及其员工在维护和保存电子通信方面存在重大失误。上述评级机构承认，他们的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，并同意支付超过4900万美元的合并民事罚款，以解决这些违规行为。这6家遭处罚的评级机构分别是：穆迪投资者服务公司、标普全球评级、惠誉评级、HRRatingsdeMexico、A.M.Best和Demotech。美国证监会称，穆迪和标普全球同意各自支付2000万美元，惠誉评级同意支付800万美元，A.M.Best将支付100万美元，HRRatingsdeMexico同意支付25万美元，Demotech将支付10万美元。美国证监会称，除A.M.Best和Demotech外，每家信用评级机构都必须聘请一名合规顾问。A.M.Best和Demotech在注册信用评级机构早期就为遵守记录保存要求做出了重大努力，并以其他方式配合了美国证券交易委员会的调查，因此，根据和解条款，他们将不需要聘请合规顾问。美国证监会执法部门副主任SanjayWadhwa表示：“我们一再看到未能维持和保存必要的记录，可能会阻碍工作人员确保公司遵守其义务的能力，也阻碍委员会追究那些未履行这些义务人责任的能力，而这往往会以牺牲投资者的利益为代价。”SanjayWadhwa称，“在今天的行动中，委员会再次明确表示，努力遵守并以其他方式配合工作人员调查的公司将获得切实利益。”据了解，6家评级公司都被指控违反了《美国1934年证券交易法》相关规定，除了经济处罚外，每家信用评级机构还被责令停止并停止未来违反这些规定的行为，并受到谴责。被命令保留合规顾问的4家公司已同意，除其他事项外，对其与保留员工个人设备上的电子通信有关的政策和程序，以及各自解决员工不遵守这些政策和程序的框架进行全面审查。数十家金融机构被罚券商中国记者关注到，就在20天前，美国证监会对26家金融机构处以罚款，原因也是它们未能保存记录，主要是与员工使用短信和WhatsApp等即时通讯应用程序有关。当地时间8月13日，美国证监会宣布对26家金融机构提出指控，原因是这些公司及其员工普遍且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付3.93亿美元的合并民事罚款。此次被处罚的金融机构中，有多家知名企业。其中，AmeripriseFinancial、EdwardJones、LPLFinancialLLC、RaymondJamesFinancial等公司将各自支付5000万美元以与美国证监会达成和解。此外，加拿大皇家银行旗下一个单位将支付4500万美元，多伦多道明银行、TruistFinancialCorp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。美国证监会执法部主任GurbirS.Grewal在一份声明中表示，“针对20多家公司的执法行动反映出，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法规的记录要求，这对于投资者保护和市场运作良好至关重要。”他进一步指出，SEC将继续加大监管力度，对任何违反证券法规的行为进行严厉打击。美国证监会表示，SEC的每项调查都揭示了这些公司普遍且长期使用未经批准的通信方法，称为非渠道通信。正如SEC的命令中所述，这些公司承认，在相关期间，他们的员工发送和接收了非渠道通信，这些通信是证券法要求保留的记录。未能维护和保存所需的记录从而剥夺了SEC在调查中的这些通信。这些失败涉及多个级别的管理人员，包括主管和高级管理人员。此次调查起源于SEC对于金融机构内部通讯记录的严格审查。SEC发现，许多公司在日常运营中未能有效保留员工的电子通讯记录，包括在WhatsApp等即时通讯平台上的对话内容。这些记录往往包含重要的业务信息和市场敏感信息，对于监管机构来说具有极高的价值。然而，由于部分公司的疏忽或故意忽视，这些记录未能得到妥善保存，给监管工作带来了极大的困扰。业内人士称，SEC的这一处罚决定不仅是对违规金融机构的严厉惩罚，更是对整个金融行业的一次重要警示。它提醒所有金融机构必须严格遵守证券法规的各项要求，切实履行好记录保存和信息披露的义务。只有这样，才能确保金融市场的健康稳定和投资者的合法权益得到有效保护。此前，大型投行摩根大通也被罚款上亿美元。2021年12月，美国证监会宣布对摩根大通旗下的摩根大通证券处以1.25亿美元的罚款，因为其员工通过使用其他消息服务渠道讨论业务，未能履行《证券交易法》中的记录和报告要求。美国证监会表示，摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月期间出现了“大范围的长期失误”，其员工、主管和经理使用通信软件、私人电邮和个人电话讨论投资业务，未能正确记录并报告其业务范围内的沟通过程，规避联邦记录法律。美国证监会称，摩根大通承认不当行为并同意和解协议，上交罚款。另外，2023年8月，美国证监会对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商和投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工在维护和保存电子通信方面存在广泛和长期的失误，经常通过个人设备上的各种消息平台（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就雇主的业务进行沟通。这些公司承认了美国证监会列出的事实，他们承认自己的行为违反了美国联邦证券法的记录保存条款，同意支付共计2.89亿美元的罚款进行和解，并已开始改进其合规政策和程序，以解决这些违规行为。其中，富国银行旗下子公司同意向美国证监会支付1.25亿美元，法国巴黎银行将支付3500万美元。与此同时，美国商品期货交易委员会表示，这两家银行将因其衍生品经纪部门的类似违规行为分别支付7500万美元。其他同意和解的著名公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国的子公司等。责编：王璐璐海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP文章关键词：

"妈妈的朋友5",是否破格录取学生，大学须依法依规并坚持专业判断，很少会被舆论左右。文?|?熊丙奇中专生姜萍爆火网络之后，多所高校发微博，--**--　　是否破格录取学生，大学须依法依规并坚持专业判断，很少会被舆论左右。▲近日，一则关于“中专生晋级全球数学竞赛决赛”的消息引发关注。图/微信公众号“江苏省涟水中等专业学校”　　文 | 熊丙奇　　中专生姜萍爆火网络之后，多所高校发微博，向姜萍表示祝贺并欢迎报考。姜萍的数学老师在接受采访时表示，姜萍的梦想是进入浙江大学，于是，舆论特别关注浙大能否破格录取姜萍。　　对此，浙大招生办工作人员表示，不好回答此事，目前也还没有接到相关通知。另据报道，浙大数学系一教授曾发微博称，欢迎姜萍来浙大学习。浙大官方微博则发布信息称，“为姜萍点赞，有梦想，谁都了不起！我们在浙大祝福每一位考生”。　　“欢迎来浙大学习”“祝福每一位考生”，这和表态破格录取姜萍，是两码事。到大学学习的方式，不只是被录取为全日制学生，还包括访学、交流以及接受大学继续教育等。浙大欢迎姜萍来学习、报考，却慎提破格录取，有其原因所在。　　即便舆论有对“大学破格录取姜萍”的美好期待，但在现实中，大学要破格录取一名学生，也有相应的规定和流程，大学必须依法依规并坚持专业判断，很少有被舆论左右的情况。　　本质上，大学破格录取一名学生，属于教育事务和专业事务。是否破格录取一名学生，取决于两点，一是这名学生是否足够优秀，达到破格录取的标准；二是是否符合有关破格录取的政策。　　姜萍之所以爆火，除了本身特别优秀，与其中专生身份也不无关联。中专生的身份与“进入数学竞赛决赛”，形成了很大的反差。但是，如果她不是中专生，而是重点高中的学生，舆论会这么关注，并呼吁大学破格录取她吗？　　事实上，为避免刺激竞赛热，不让学生和家长功利对待竞赛，我国已经取消了奥赛竞赛高考加分和保送录取政策。目前，中学生学科奥林匹克竞赛国家集训队成员才有保送资格。　　姜萍参加的竞赛是由企业组织的公益比赛，虽然也具有国际影响力，却不在国家认可的五大学科类竞赛之列。即便其在接下来的决赛中获得佳绩，依靠这一竞赛成绩，或许也很难获得大学破格录取或保送录取的资格。　　当然，这一竞赛已经充分展现了姜萍的数学天赋，如何让她以及类似“偏才”得到更好的培养，则是我国教育部门和学校必须思考的问题。　　常规来看，姜萍接下来的成长路径或许是，通过职教高考，进江苏的本科院校。据她的数学老师介绍，由于专业限制，她只能就读于江苏省内的三所高校，最好能申请到常熟理工学院。　　如果姜萍本人更倾向于做数学研究，那么，升入的本科院校能为其创造学习数学的条件吗？她会不会因为缺乏老师的指导而放弃数学兴趣？　　也有江苏的本科院校提出，姜萍可以先到他们学校学习，打好数学基础，今后在读研时再选择浙大。这当然也是一条路径。届时，大学可以利用研究生推免政策录取姜萍，但其前提也是，姜萍在本科期间仍保持有突出的数学成绩表现。　　当前的舆论，似乎更期待浙大能够立即破格录取姜萍进大学学习、深造，认为这是“特事特办”，不会产生什么不公平不公正问题，毕竟姜萍“太特殊”了。这样的想法是可以理解的，但即便是浙大能破格录取，似乎也不宜操之过急。　　首先，姜萍目前在中专学校学习，也有很好的数学老师指导。其次，这次数学竞赛让姜萍受到关注，也是她思考自己未来发展的重要时机。　　毋庸讳言，在当前，我国很多学生学数学的目的就是参加竞赛、升学。但姜萍应该不属于此类。所以，她可以结合自己的兴趣，做好今后是否把研究数学作为自己职业、事业的规划。　　如果姜萍把浙大等高校作为下一步求学的目标，相关大学或可根据其数学成绩，决定是否破格入围强基计划校测，并由学校的教授委员会对其学术能力进行面试考核。　　如此，高校也能以“不拘一格降人才”的育人理念，给予姜萍这样的“偏才”学生更好的求学与发展机会。　　如果姜萍不能通过强基计划进入名校深造，那进入普通本科院校，打好数学基础也是一个务实的选择。而这，则需要大学为其创造良好的学习、研究数学的环境，包括通过交换生计划等，让她有获得名师指导的机会，呵护其更大发展。　　撰稿/熊丙奇（教育学者）点击进入专题：

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作者：马家驹

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