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"ZOOM与牛性胶ZOOM",　　炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源：券业行家　　中信老将镇不住场子？东海证券又有罚单，还是财富条线　　在股市的涨涨跌跌中，部分券商人士打起了“歪脑筋”。这不，东海证券这家网点，又出现了从业人员“代客理财”的违规行为。这或许会让出身券业“一哥”、履职已满四年之久的分管高管，感到“面上无光”。　　新增罚单　　节后首个工作日，在开盘20分钟突破万亿的高热度中，江苏证监局悄然更新了一则监管处罚信息，涉及新三板挂牌的东海证券股份有限公司（简称：东海证券）。　　监管函显示，当事人毛以轩在东海证券南京洪武北路证券营业部（简称：洪武北路营业部）工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。为此，9月29日，江苏证监局“加班加点”，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　首见违规　　伟海精英数据显示，当事人毛以轩于2021年12月在民生证券江苏分公司登记执业，学历为大专；2022年7月，他登记执业于东海证券。　　由于中证协未查到其登记执业信息，可以推测，这位在券商行业任职未久的员工，已在罚单公布前离职注销。　　说来，洪武北路营业部可是一家颇为老牌的网点。成立于2006年5月，经过多年发展，在2023年底参保人员为30名，规模相当可观。　　值得一提的是，洪武北路营业部负责人张维，早年任职于和金元证券，并且在2010年11月获江苏证监局批准出任券商分支机构负责人。2012年10月，他登记执业于东海证券，至今已有12年之久。　　从历史信息来看，洪武北路营业部此前没有出现违规行为。本次监管处罚或许来自投资者举报。　　并非个例　　另一方面，这并非东海证券财富管理条线近期首次违规。　　今年8月16日，吉林证监局对东海证券前进大街营业部采取监管警示措施，违规行为多达六项：　　一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条的规定。　　二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款的规定。　　三是客户回访的流程不规范。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十一条第一款的规定。　　四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项和《证券经纪人管理暂行规定》第十六条的规定。　　五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十二条的规定。　　六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。　　据媒体报道，东海证券对前述罚单表示，“公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查。”　　如今看来，东海证券的自查整改，或许还有待全面铺开。　　分管老将　　行家注意到，自2020年7月出任东海证券高管的李勇田先生，正是出身。　　东海证券年报显示，生于1965年的李勇田先生，早在上个世纪就曾在万通证券任职，并由此加入中信证券。自2013年9月起，他历任中信山东副总经理，青岛证券期货业协会会长、中信证券广东分公司总经理等职。2017年7月至2020年7月，任国融证券副总裁、财富管理业务委员会主任。　　作为东海证券中唯一一位有着财富管理背景的高管，叠加“券业一哥”的背景，行家曾经寄予厚望。然而，近年来东海证券的业绩表现，似乎远未达到预期。　　表现乏力　　从近年来的业绩表现来看，财富管理条线作为“占大头”的业务，不仅未能“单骑救主”，反而拖累了整体业绩。　　2020年，东海证券营业收入22.69亿元，归母净利润4.39亿元；主营业务中，经纪业务净收入6.10亿元。而在2023年，东海证券营业收入6.50亿元，归母净利润-4.92亿元；经济业务净收入为4.90亿元，也出现了相当程度的“缩水”。　　2024年上半年，东海证券营业收入5.90亿元，同比下降8.42%；归母净利润0.32亿元，同比下降52.44%。经纪业务净收入净收入2.55亿元，同比降幅为12.49%。　　东海证券雄心勃勃的上市梦想，在2023年业绩为负被“击碎”。而分管老将距离延迟退休也仅剩下一年时间，面临业绩与合规压力，东海证券是否需要考虑将“自纠”升级为“自救”呢？　　免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

"ZOOM与牛性胶ZOOM",　　原标题：特朗普被曝将在这一关键州集会与德桑蒂斯隔空对阵　　中新网5月1日电据美联社报道，美国前总统特朗普与共和党内潜在竞争对手、佛州州长德桑蒂斯之间的竞争正在升温，因为特朗普被曝正计划在爱荷华州举行总统竞选集会，而后者则将在同一天参加该州的筹款活动--**--　　原标题：特朗普被曝将在这一关键州集会与德桑蒂斯隔空对阵　　中新网5月1日电据美联社报道，美国前总统特朗普与共和党内潜在竞争对手、佛州州长德桑蒂斯之间的竞争正在升温，因为特朗普被曝正计划在爱荷华州举行总统竞选集会，而后者则将在同一天参加该州的筹款活动。　　据报道，特朗普竞选团队官员透露，特朗普计划在5月13日前往爱荷华州，在得梅因一个公园举行集会。这名匿名官员表示，该活动已筹划数周。　　与此同时，德桑蒂斯则将出席爱荷华州共和党众议员兰迪·芬斯特拉的年度筹款活动，并在当天晚些时候在锡达拉皮兹举行的另一场共和党筹款活动上发表讲话。　　美联社认为，这表明特朗普与德桑蒂斯之间的竞争正在升级，两人目前都被视为共和党总统候选人提名的主要竞争者。特朗普及其盟友正在加大对德桑蒂斯的攻击并试图将他边缘化，而德桑蒂斯预计将在未来某个时候宣布加入2024年美国总统竞选。　　美国全国广播公司（NBC）还援引消息人士称，德桑蒂斯准备最早在5月中旬参选。　　近段时间以来，德桑蒂斯接连造访爱荷华州和其他共和党初选的关键州。他还访问了以色列，外界认为此行是为了在共和党初选前加强其外交政策宣传。　　根据福克斯新闻的一项最新民意调查，特朗普在共和党总统候选人提名中保持优势。在共和党初选选民中，特朗普凭借53%的支持率领先，佛州州长德桑蒂斯的支持率为21%，前副总统彭斯的支持率为6%。关键字:

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